枪杠子不如刀把子: 美国何以遥控全球80%跨国企业?

健君 2019-01-11 浏览:
当中兴通讯被美国禁运的消息一出,大家都在说两国博弈,企业躺着中枪。但行内人们更愿意坚持,中兴通讯美国禁运事件是个合规事件,因为其可能违反了美国的出口管制法。许多人并不服气这一说法,认为中国企业的合规依据为什么要看美国法。这一事件也让中国企业开始认真思考,中国企业如果真的想走出去而又不想当烈士,应该如何主动学习规则、适应规则、参与全球竞争。

枪杠子不如刀把子: 美国何以遥控全球80%跨国企业?

如今,美国依赖强大的经济实力称雄全球,但这不足为惧,其他新兴国家以现在的速度迟早会赶上。美国真正让人惊叹的是其强大的法律制度顶层设计,从“世界警察”到“全球裁判”,美国以经济实力打底,然后凭借优良的法律制度输出,通过合规管理,控制了全球几乎80%以上的跨国企业,这才是美国真正的竞争力。

你不必是美国企业,美国管的也不仅仅是美国企业。只要你的企业在美国有市场;或者有分支机构;或者即便没有出国,但是你用得着美国的芯片和设备;或者都没有但你侵犯了人权或者行了贿赂,美国都可以将手伸过来管管你。美国的“长臂管辖”如此任性却有诸多法律根据,其最重要的三大法律金刚是——出口管制条例、反贪污受贿条例和萨班斯法案。

以正义之名——出口管制条例(EAA)

案例:深圳驰创董事长被美国法院判刑

2011年1月26日,深圳驰创公司董事长吴振洲在美国被美国法院以非法对华出口美国国防物资的罪名,判处8年监禁,同时驰创被禁止从事出口交易。

吴振洲是哈佛大学和南开大学高材生,于1996年在深圳创办驰创电子,积累了丰富的国际元器件分销经验和企业管理经验。驰创电子在中国的元器件分销领域有“黄埔军校”之称。2008年12月5日,吴振洲应邀出席美国耶鲁CEO峰会,在芝加哥被美国FBI以“违反出口管制”等罪名被拘捕。

讲到美国出口管制,必须提到其主要的三个法律渊源:国会通过的《出口管理法案》,美国商务部制定的《出口管理条例》,美国财政部制定《经济制裁条例》。

该项制度的核心是任何企业不得将美国生产的管制设备(比如军事器材)出口到美国禁运的国家(参考EAR清单,比如伊朗、朝鲜等)。对于违反出口管制法的组织机构,将采取以下一种或几种惩罚措施:剥夺出口权、禁止从事相关行业、对每次违法处以罚款甚至企业法人追究刑事责任。

从美国出口管制条例可以看出,这个法案是相当严厉的,它适用的时候是禁运设备和禁运国家的双重规范。外国企业在进出口美国原产设备时,如果不熟悉出口管制规则,很容易就触犯了美国的法律。这并非虚张声势的恐吓,深刻的教训还历历在目,为了维护出口管制的严肃性,美国FBI出动的案例都不罕见,而大部分企业信息安全和保密措施在FBI面前都是“小学生”水平。

案例:中兴通讯VS美国商务部

2016年春节刚过,世界第四大通信设备制造商中兴通讯收到来自美国的:因涉嫌违反美国对伊朗的所谓“出口管制”政策,中兴通讯遭到美国商务部处罚,美商务部下令限制中兴通讯在美国的供应商向中兴(中国)出口产品。禁令一出,通信行业分析师普遍悲观,甚至预测中兴通讯可能会进入破产保护,因为不管是华为还是中兴通讯等通信设备中绝大多数的核心芯片,大部分来自于美国供应商。

美国的断供是中国企业不能承受之重,它意味着这家企业全球供应链的崩塌。早在2012年,美国商务部就调查发现,中兴公司与伊朗最大的电信运营商签署了总值数百万美元的电脑软件和硬件产品合同,这些产品来自一些美国知名科技公司,而中兴这一举措违反了美国对伊朗的高科技产品出口禁令。事后,中兴通过两国政府的紧急斡旋暂时转危为安,美国商务部决定暂缓执行禁令,但其临时代价也非常惨重,包括史立荣总裁在内的多位高管都被迫辞职,后续发展我们将拭目以待。

当中兴通讯被美国禁运的消息一出,大家都在说两国博弈,企业躺着中枪。但行内人们更愿意坚持,中兴通讯美国禁运事件是个合规事件,因为其可能违反了美国的出口管制法。许多人并不服气这一说法,认为中国企业的合规依据为什么要看美国法。这一事件也让中国企业开始认真思考,中国企业如果真的想走出去而又不想当烈士,应该如何主动学习规则、适应规则、参与全球竞争。

以清廉之名——反腐败法案(FCPA)

案例:西门子被罚案

2008年,德国西门子涉嫌在阿根廷、孟加拉、伊拉克等国向政府官员支付不当钱款案被美国和德国立案调查。西门子全球行贿案是美国实施《外国反腐败行为法》(Foreign Corrupt Practices Act)31年以来的惊天大案,创下了总计16亿美元罚款的历史纪录。据美国证券委员会调查指出,从20世纪90年代起,西门子开始通过系统的不法行为,以向官员行贿在全球开展业务。据查,其行贿行为规模惊人,总计为超过290个项目或销售向各国政府官员行贿,涉及委内瑞拉、中国、以色列、尼日利亚、阿根廷、越南、俄罗斯、墨西哥等国。

首先要提一下,在这个案例中,西门子为贿金支出设置了较好的掩饰,大多通过向第三方公司支付,以至于内部审计时不会被轻易查出。同时,公司缺乏的内部控制措施使得这种商业腐败现象愈演愈烈。正是这些故意逃避法律的行为和视而不见的内部治理被监管部门认定为恶意,为西门子的巨额罚款贡献不少。

来源 : 法人
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